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秦琳:社会科学博士论文的质量底线——基于抽检不合格论文评阅意见的分析

时间:2019-01-11  来源:本站  作者:

  原标题:秦琳:社会科学博士论文的质量底线 ——基于抽检不合格论文评阅意见的分析GRg医家园

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  作者简介:秦琳,女,中国教育科学研究院国际与比较教育研究所助理研究员,博士。北京 100088GRg医家园

  内容提要:针对2015年全国博士学位论文抽检中社会科学门类不合格论文检出率较高的现象,本文对管理学、经济学、法学和教育学四个学科门类108篇不合格论文的233份专家评阅意见文本进行分析,讨论了社会科学博士论文在学术性、学科性和规范性三个维度应当满足的基本质量要求。学术性是对博士学位论文最核心的要求,学科性构成了论文评价的结构框架和参照系,规范性则是论文质量最基本的保证。一篇合格的博士论文应当以全面和深入的文献综述为基础,在学科知识的脉络和理论关照中提出研究问题;体现出对于符合学科范式和研究目标的研究策略和方法的掌握和运用,并对研究结果进行具有理论关照的、逻辑自洽的深入探讨,论证研究结果的合理性及其适用范围。严谨的学术态度和足够的智识投入是论文质量的基本保障,也是实现学术创新的基础要求。社会科学博士论文存在的问题凸显了论文抽检制度的必要性,建议强化博士生学术规范和学术写作的基本训练,加强博士生培养过程考核和质量监督,同时加强对于抽检不合格论文培养单位和导师的追责。GRg医家园

  博士学位论文是博士生培养质量的最重要载体。对博士论文进行评价不同于一般的标准化考试,也不同于个体化的文本分析,是以同行评议的方式、由学科专家做出合格与否以及更具区分度的分级分项评价,并以文字形式给出描述性评阅意见。相比于分级分项评价或合格与否的单一评价,论文评阅意见是评审专家给出的更具针对性和个体化的描述性文字评价,是了解各个学科博士论文评价标准以及论文质量核心要素的重要参考。对文字评阅意见进行分析,有助于了解学术共同体对于博士学位获得者应当具备的知识基础、关键素养、科研水平和学术交流能力的期待,了解不同学科论文评审标准和要素的差异。对那些不合格论文的专家评阅意见进行分析,则有助于了解学术共同体对于博士论文质量“底线”的界定,换言之,即回答“不合格博士论文的问题出在哪里”这一问题,进而对提高博士生培养质量、加强博士生学业和科研指导、改进博士生学术训练的相关制度程序给出合理建议。GRg医家园

  在2015年全国博士学位论文抽检中,各学科论文样本总体合格率为95.07%。其中,历史学(100%)、理学(98.51%)、哲学(98.44%)、农学(96.96%)、医学(96.59%)、文学(96.43%)和工学(95.45%)七个学科门类抽检总合格率在平均线%)和艺术学(86.52%)五个门类合格率在平均线]可见,博士学位论文质量存在显著的学科差异,隶属于社会科学范畴的法学、管理学、经济学和教育学四个学科门类合格率全部低于总样本平均合格率,显示社会科学博士学位论文质量问题相对突出。GRg医家园

  本文以2015年博士论文抽检中社会科学门类不合格论文的专家评阅意见为研究对象,希望回答以下问题:社会科学领域不合格博士论文存在哪些典型问题?学科专家如何界定社会科学博士论文的质量底线?加强社会科学博士生科研训练、指导和评价以提升博士学位论文质量,有哪些改进的方向?GRg医家园

  国内外关于博士论文评价和博士论文质量的研究主要围绕下列主题展开:一是有关论文评价的基本程序和方式的研究,如评阅程序的国别差异[2]、预答辩与答辩等评价环节的作用[3][4];二是围绕博士论文评价标准[5]和指标体系的研究[6][7],包括以论文评阅意见为分析对象,对评阅人评价标准以及影响评价结果的主要因素的分析[8];三是通过相关性分析讨论博士论文质量影响因素的研究[9];四是聚焦于特定学科对博士论文质量问题的讨论[10][11]。GRg医家园

  本文聚焦于博士论文的合格标准或者说质量底线。有关博士论文评价标准和评价指标体系的研究显示,“原创性”“创新性”和“显著的知识贡献”被视为博士论文评价的核心标准[12][13];在此基础上,很多培养单位、院系和研究者对评价标准予以细化,给出了论文评审的参考框架或指标体系。但论文评价并非标准化考试,不完全基于评审者对论文质量的个体化的评判,评阅人在进行博士论文评审时并不完全依照培养单位给出的评价框架和指南[14],论文评价的过程和评价方式往往难以观察和把握。艾萨克(Paul D.Isaac)、昆兰(Stephen V.Quinlan)和沃克(Mindy M.Walker)以及柯林森linson)分别强调,博士论文不仅是一项原创性的成果,更应当是一种研究训练工具。[15][16]藤村(Fujimura)指出,论文评阅人在博士论文中寻求的是学生具备成为独立科研人员潜质的证据——他们掌握了必要的技术、知识和技能来识别和解决“可行”(do-able)的问题,而不是期待他们已经成为独立科研人员。[17]基于这样的认识,研究者试图区分博士论文评价的理想标准和实际评价中的底线标准。伯克(S.Bourke)和霍尔布鲁克(A.P.Holbrook)以一个包含五维度12项指标的评价体系为坐标,请不同学科351篇博士论文的评阅人对这12项指标对于论文质量的重要性以及351篇论文在这12项指标上表现出的质量高低分别给出判断。结果显示,“论文表达呈现的准确有效”和“文献综述的准确性”是评阅人看来博士论文应当满足的最基本质量要求。[18]穆林斯(G.Mullins)和基利(M.Kiley)访谈了不同学科的30位博士论文评阅人,区分了优秀论文、不合格论文和“可接受”(passable)论文的标准差异。他们发现,“马虎、草率”(sloppiness)是所有学科评阅人对不合格论文的典型描述,包括书写、计算、参考文献和脚注的明显错误,这通常意味着不严谨的研究和不可靠的结论。其他问题包括:缺少一致性(coherence)、缺少对理论的理解和研究自信,研究了错误的问题,理论和方法论视角令人费解,非原创性工作,结论无法解释论文想要论证的问题,等等。合格的、可接受的博士论文要能够体现基本的学术性(scholarship),包括:原创、内在一致性和自主研究,论证结构严密——概念、研究设计、逻辑、结构和结论相互连接,体现出足够的质和量,“可发表”;而人文社会科学论文还应当具有反思性(reflection),能够批判地认识自己研究的局限性。[19]GRg医家园

  具体到社会科学博士论文的质量评价,也有研究分析了一些学科博士论文存在的普遍性问题。例如,李霞和宋俊波对中国人民大学2012-2014年度文学、历史学、经济学、法学和管理学门类授予学位的全部博士论文专家评阅意见和评分表进行了分析,结果显示:人文学科博士论文整体质量优于社科类博士论文,经济学、管理学博士论文各项平均得分均低于其他学科门类,尤其是在“创新程度”单项上。[20]朱志勇对某师范大学2004年11篇教育学博士论文的方法(论)章节进行了分析,指出“科学的方法论与方法的自觉意识在教育学博士论文研究中尚没有形成制度性氛围”。[21]张斌贤和李曙光对13所高校2010-2012年教育学博士学位论文的文献综述进行了研究,指出这些已经通过答辩的论文在文献综述方面普遍存在“为综述而综述”、数量不够充分、结构不合理、质量欠佳和写作不够规范的问题。[22]刘显、张爱红对1999-2015年全国296篇体育人文学博士论文的研究对象进行了分析,指出很多论文欠缺从“经验对象和日常问题”向“科学问题”的转化,“与真正科学知识还有一定距离”。[23]桑玉成和周光俊对我国政治学科排名前十的高校2011-2015年政治学理论专业的369篇博士论文的选题来源、主题、研究方式等进行比较,发现定性研究依然是政治学研究的主流方法,实证研究的数据案例以二手材料为主而一手田野调查相对较少。[24]GRg医家园

  通过文献回顾可以看到,博士论文评价以创新性和显著的学术贡献为核心原则,论文评阅人在评价过程中对论文质量的理想目标和底线标准进行区分,相关研究目前还不丰富,也较少有基于学科的讨论。在博士生教育“规模化”的今天,理解评阅人对论文基本质量的期待,对于在系统层面保障和提升博士生教育质量有重要意义;而我国社会科学博士论文的质量问题相对突出,受到普遍关注。基于此,本文对2015年全国博士学位论文抽检中社会科学门类不合格论文的专家评阅意见进行分析,希望了解论文存在哪些问题和不足让学科专家做出不合格的评判,探讨社会科学博士论文质量的基本要求,进而反思当前博士生培养和质量评价中存在的短板,为改进博士生学术训练的相关制度程序和质量保障机制提出建议。GRg医家园

  根据国务院学位委员会和教育部颁布的《博士硕士学位论文抽检办法》(以下简称《抽检办法》),博士论文抽检按10%的比例在所有学科门类随机抽取,每篇抽检论文送3位学科专家进行评议。评价意见表分人文社会科学学术学位、自然科学学术学位和专业学位三类分别制定,由专家对每篇论文给出分项评价和总体评价。其中学术学位论文分项评价包括“选题”“创新性及论文价值”“基础知识及科研能力”和“论文规范性”四个方面,每个分项按照“优秀”“良好”“一般”和“较差”四档进行评价,博士学位论文抽检总体评价分为“合格”和“不合格”两档。若评为“不合格”则须在“综合评价意见”栏中填写主要理由。3位专家中有2位以上(含2位)专家评议意见为“不合格”的论文,被认定为“存在问题学位论文”。3位专家中有1位专家评议意见为“不合格”的论文,将再送2位同行专家进行复评。2位复评专家中有1位以上(含1位)专家评议意见为“不合格”的论文,认定为“存在问题学位论文”。所以每篇“存在问题学位论文”(以下简称“不合格论文”)实际对应2至3篇“综合评价意见”(以下简称“评阅意见”)。GRg医家园

  本文的分析对象是2015年全国博士学位论文抽检中检出的社会科学门类不合格论文的全部评阅意见文本,共包括108篇论文的233份评阅意见,涵盖管理学、教育学、法学和经济学四个学科门类。其中管理学门类论文38篇,评阅意见84份;教育学门类论文15篇,评阅意见30份;法学门类论文24篇,评阅意见51份;经济学门类论文31篇,评阅意见68份。GRg医家园

  本文对评阅意见的文本内容进行语义分析和编码。参考《抽检办法》对论文评价要素的划分,以“选题与综述”“创新性与研究贡献”“基础知识与科研能力”“规范性”四要素作为评阅意见分析的一级问题维度;在此基础上,对所有评阅意见进行逐篇阅读,提取有明确指向的评价性内容进行编码、归类,不断合并和修正,最后统计每个问题维度所涉及论文的篇数,最终形成由18项二级问题维度(见表1)组成的文字评阅意见数据库。GRg医家园

  不同问题维度涉及的论文篇数占比如图1所示。其中,“对学科现状的了解程度”“研究方法科学适切”“分析论证有力、合乎逻辑”三个维度的问题均涉及超过60%的样本论文,近57%的论文“研究不够深入”,54%的论文被指出了创新性的问题。可以看到,评审专家对社会科学不合格论文的问题批评集中在文献综述、研究方法、分析论证、创新性和研究深入程度这几个方面。GRg医家园

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  不同学科门类论文的典型问题也存在差异(图2)。在管理学门类,论文主要问题集中在“研究方法科学适切”(84%)、对“学科现状的了解程度”(71%)、“选题的问题意识、学术性和聚焦”(66%)以及“创新性”(60%)几个方面。在经济学门类,论文主要问题集中在“分析论证有力、合乎逻辑”(90%)、“对学科现状的了解程度”(77%)、“研究方法科学适切”(65%)、“概念准确和理论适切”(65%)以及“研究的深入程度”(65%)方面。在教育学门类,论文主要问题集中在“研究方法科学适切”(93%)、“研究的深入程度”(67%)、“学科现状的了解程度”(60%)、“创新性”(60%)以及“分析论证有力、合乎逻辑”(60%)几个方面。在法学门类,论文主要问题集中在“分析论证有力、合乎逻辑”(50%)、“研究的深入程度”(46%)、“写作规范严谨”(46%)以及“选题与学科的适切性”(41%)几个维度。GRg医家园

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  以上对评阅意见的文本分析归纳的论文主要问题及其分布情况,初步呈现了社会科学不合格博士论文基本的问题概貌。下文将结合评阅意见的文本内容,对这些典型问题做进一步分析,从学术性、学科性和规范性三个维度,讨论社会科学博士论文所应当达到的最基本质量要求。需要说明的是,除专门注明参考文献出处的情况之外,下文中以引号标注的文本内容均出自本文分析的社会科学门类不合格论文的专家评阅意见。同时,本文对所引用的专家评阅意见中可能透露论文具体信息的细节内容进行了匿名化处理。GRg医家园

  “学术性”或者“科学性”“学理性”,是论文评阅意见中对论文质量进行总体性评价时出现频率很高的关键词。很多评阅意见指出论文选题、研究方法或论证分析的学术性、科学性不强;或者直指整篇论文、整个研究的学术性不足;更有评阅意见直接指出,是否具有学术性是博士学位论文区别于“教科书”“工作报告”“材料汇总”或“政策调研报告”的核心标准。基于对论文评阅意见的分析,社会科学博士论文基本的学术性要求主要体现在选题、文献综述、研究方法和分析论证四个方面。GRg医家园

  社会科学近40%的抽检不合格论文被指出“缺少问题意识、理论观照和聚焦”以及“论述分析不能与研究问题紧密结合”的问题,与此相关的问题还包括选题没有理论(学理)意义、对学科研究现状了解和把握不够深入等,这些都指向博士论文研究和撰写的一项基础工作——提出“研究问题”。评阅意见中与此相关的最典型评价就是“科学问题”或“问题意识”的缺失。例如一篇应用经济学博士论文评阅意见指出:“(题目)前半段是‘××资源开发’,是研究××资源开发的什么问题不明确。后半段是‘区域效应’,这是指什么,在正文中也没有定义……在论文第一章中也没有提出要研究的科学问题是什么。”再如一篇以知识产权信托法律问题为研究主题的法学论文评阅意见为:“论文内容并没有从问题角度进行论述,论文从始至终没有对知识产权信托中存在的法律问题进行清晰的表述,整篇论文没有问题意识。”GRg医家园

  在根本上,这些论文没有实现从题目(topic)到研究问题(research question)的聚焦和提炼。题目可以是研究者感兴趣的任何主题或主题领域,而研究问题应当包括有关什么(what)/为什么(why)/如何(how)的探究性目标,以及解答、回答这一难题的重要意义的充分陈述。[25]问题提出首先需要聚焦,对研究对象涉及的理论或实践范畴进行清晰界定,从而明确获取资料、数据以及进行论证的范围,使研究可操作、可辨别、可控制。很多不合格论文的选题过于宽泛和宏大,例如一篇以检察制度改革为研究对象的法学论文,因为“选题过于宏观和庞大”,使得文章内容“失之宽泛而不深入,缺乏新意,读起来工作报告味道很浓,学术性不强”。GRg医家园

  在聚焦的基础上,研究问题的提出还需要在学科的知识脉络中对研究对象进行定位,将“经验问题和日常问题”进行提炼和转化,使之成为“科学问题”[26]而建立理论意义上的问题观照,在研究对象和学科的理论、范式之间建立联系,凸显论文选题对于学科知识的贡献,使研究结果具有更广泛意义上的参考价值。很多论文没有对研究对象进行理论化的提炼,例如一篇以科技园区科技与金融关系为研究主题的应用经济学论文,“整体上为调研报告的模式,学术理论性有所欠缺。还没有将研究对象提炼为一个有价值的学术问题,也就没有应用经济学的研究方法和工具去分析解决”。再如另一篇研究高校财务管理问题的工商管理学论文,“对高校内部控制和失控现象进行了描述……但没有提炼出具有研究价值的学术问题进行研究,例如:高校内控现状与失控现象之间的理论关系是什么,内部控制对高校运行的作用机制是什么,控制机理是什么,等等。这使得论文研究不聚焦,研究难以深入,全文操作性叙述多于理性分析”。GRg医家园

  研究问题的提出也在很大程度上决定论文的理论取向和研究策略,“提出问题的方式影响了回答问题需要做的事情”。[27]没有清晰的研究问题导致论文缺少一以贯之的理论关照和逻辑主线,也就无法建立适切的分析框架。例如一篇以我国某地区休闲农业发展为研究主题的农林经济管理学论文,被评审专家认为“题目不够聚焦,太宽、太泛,导致论文的科学问题不清晰;(某地区)休闲农业发展怎么了,出现了什么问题,该问题国内外的研究状况怎么样?为什么值得研究?文中均找不到答案……由于科学问题不清晰,导致理论框架无法构建”。GRg医家园

  提出具有“科学性”的研究问题是博士论文研究意义和价值的前提,也是构建论文理论框架的基础。所谓“问题的提出”不仅仅是选择一个探究性的研究问题,更重要的是在学科的逻辑中对问题的价值、意义进行充分论证,由此体现选题的合理性、创新性以及研究结果可能的贡献,并确定论文的理论视角和研究策略。这是博士论文最基础和核心的工作,也是研究质量的基本保障。GRg医家园

  社会科学中60%的不合格论文存在被评审专家明确指出文献综述质量差的问题,在管理学和经济学门类,这一比例甚至超过70%。从评阅意见来看,文献综述的问题非常集中。一方面是文献梳理的基本工作量和文献的质量不够,包括文献不全面与陈旧、来源期刊不够权威以及外文文献缺乏,因而无法全面和准确呈现本学科领域与论文主题相关的研究基础和现状。另一方面,是仅对文献进行泛泛的罗列介绍,只有“述”而没有“评”,未能紧密结合研究问题对文献进行深入分析,因而无法凸显论文选题的合理性、意义和价值,也无法通过文献梳理确立论文研究的理论视角。例如一篇理论经济学论文,“对于该领域已经有的众多研究缺少足够的认识,进而导致该文没有找到适当的切入点来研究收入分配问题”。GRg医家园

  一篇有质量的文献综述需要有适当的广度和深度,严谨、一致、清晰简洁,能够进行有效的分析和综合。[28]文献综述能够对研究问题进行定位,构成其背景和基础,并深刻理解已有的工作。[29只有全面、充分和深入理解已有的研究,才能判断研究问题是否成立,是否具有研究价值,因而文献综述是确立原创性研究问题的基础。[30]文献综述的薄弱致使论文选题的科学性、理论视角的合理性以及研究论述的逻辑性都大打折扣。例如,一篇公共管理学论文“选择了一个重要的实践问题入手,可是对于国内外文献的梳理明显不足,缺乏作为博士论文需要的与学科前沿之间的对话,整体话语体系还停留在工作报告层面上,有待进一步进行学术层面的抽象和学术问题的提炼”。再如另一篇公共管理学论文,“提出用协同理论、创新理论、系统理论、博弈论作为分析的理论基础”,但只是“分别描述了四个理论的基础观点,对于四个理论之间的内在联系,以及与研究问题的关系,没有深入地研究……问题与理论基础只是表面看起来有关而已”。有研究者指出,那些“问题、理论和方法之间存在明显的矛盾和冲突,没有合理逻辑关系”的论文主要的原因就是“对现有研究状况的了解和把握不够全面、充分”。[31]所以,一篇合格的博士论文必须以全面、准确地把握研究文献为基础,通过与学科最新的研究进展进行对话,提出研究问题,确定理论视角,凸显研究价值。GRg医家园

  博士论文的学术性也突出地体现在研究方法方面。论文评阅意见分析显示,研究方法的问题在社会科学不合格博士论文中最为普遍。最典型的问题是与学科、选题适切的方法论和研究策略的缺失,研究范式与论文选题、理论视角没有合理的逻辑关系。例如一篇社会学博士论文被评审专家批评“学术范式不清楚”:“作为实证导向的理论研究范式,需要提出假设,然后通过实证数据来对假设加以验证,作者提出假设,却在后文没有假设验证;作为建构主义的研究范式,作者应提出大量现象,将其归纳为一个理论脉络;而作者是将新福利三角理论作为不加检验的理论结构,填塞入大量‘政府工作报告’类的叙述;作为社会政策(研究),不同政策的社会后果的比较、政策生成过程等关键议题,作者毫无涉及……多民族地区的研究,没有关于多民族造成的社会现象的观察。”再如,一篇应用经济学论文“基本上都是描述性分析,空泛的定性讨论较多,具体的定量分析少。这与金融学博士论文必须有较为深入的理论模型分析和/或较为复杂的计量研究的基本要求不相符合”。GRg医家园

  不合格论文的另一类问题是具体研究方法的运用和对研究过程的描述存在问题,导致研究结论不可靠。例如一篇管理科学与工程论文称采用某个计算模型“是为了有效回避最小二乘法导致的参数估计偏离,但论文中没有看到是用什么具体方法克服这点的……没有任何分析但后面仍然得到了计算结果”。再如一篇体育学博士论文对于所采用的访谈研究法的描述“极不规范”,“没有具体列出访谈专家的信息……让人们对访谈研究的真实性产生质疑”。另一篇教育学论文所采用的个案研究、访谈法、观察法等“获取研究资料的客观性不够强……时间不够明确……研究对象的数量前后表述不一致……获取的观察资料不够具体”。GRg医家园

  从评阅意见中可以看到,社会科学博士学位论文在研究方法方面应当满足双重要求。一方面论文要有与研究问题适切的方法论或者说研究范式,问题提出、研究目标、理论关照与研究策略具有内在的一致性。方法论(methodology)是在认识论意义上支撑研究的方式和范式[32],是“研究者对所使用的具体研究方法进行的哲学层次上的思考,包括理论以及对研究如何或必须怎样进行的分析”[33]。即便未以专门篇幅对方法论进行陈述,博士论文也应当体现出研究范式、研究工具与论文选题以及理论取向的统一。另一方面,研究者对于具体研究方法、技术和工具的操作应当科学严谨,规范地呈现研究过程,并检验或论证研究结论的信度和效度。遗憾的是,社会科学门类近70%的抽检不合格论文没有达到这样的标准,说明研究方法训练不足的问题在这些学科领域相当突出。GRg医家园

  超过60%的不合格论文在分析推理和论证的合理性、逻辑性方面存在问题,还有很多论文被专家指出概念,理论使用不当,论文思路模糊和结构逻辑混乱以及论述分析与研究主题关联不紧密的问题,这些都指向作者研究训练的不足和理论思维、分析论证能力方面的缺失。GRg医家园

  基于评阅意见的分析,博士论文分析论证的逻辑性首先体现在论文整体的内在一致性上,论文的问题提出、理论视角、研究范式和分析论证是一以贯之、逻辑相扣的,也就是作者“完成了自己言称要做的事情”[34];体现在论文的写作上,则是各个章节内容之间联系紧密,由一个清晰的框架统领。然而这种内在一致性必须以明确的问题提出为基础,也与文献综述的质量以及作者对方法论的理解紧密相关。缺少问题意识导致论文不能围绕一以贯之的主题组织论证,文献工作不足导致概念、理论理解不当,无法建立有力的论证基础,以致“思路不清,逻辑混乱”。例如一篇应用经济学论文,“文章主题是研究利益关系,但是理论模型却用的生产力模型、风险模型等,更为重要的是中国股市中最基本、也是问题最突出的几种利益关系,如上市公司与股民,机构投资者与散户,证券公司与上市公司等,都缺乏具体分析”。再如,一篇公共管理学论文“由于核心问题不明确,导致论文的框架更像是一篇散文,各个部分都有研究主题,即有微观层面的宋村发展变迁、矿业兴衰以及行政策略,又涉及不同行动者的话语及行动策略,更是涉及农业工业化等大主题,但是各个主题及关键词之间无法形成有效的体系,整体研究指向存在较大的差异,思维逻辑是跳跃式的,而非以层层剖析分析文章的主题所在”。GRg医家园

  逻辑性的要求也体现在具体的分析论证和语言表述上,包括概念的界定清晰准确,结论性、判断性的表述分析理由充分、客观,逻辑自洽。这种具体的逻辑性问题在社会科学不合格论文的评阅意见中非常普遍,例如“很多逻辑上不能自洽的地方……论点、论据、结论疏离”,“缺乏文献依据,缺乏实例佐证……似乎是拍脑袋出来的”,以及“大量事实仅在文中按照理论架构的需要,进行缺乏逻辑的堆砌”,等等。GRg医家园

  有四分之一的社会科学不合格论文被指出存在“选题与学科或专业方向不符”的问题,在法学门类甚至涉及超过40%的不合格论文。评阅意见显示,选题与学科/研究方向不符成为多篇博士论文被认定为不合格的主要原因。一种情况是,评阅意见认可论文的质量和规范性,但选题本身偏离了论文所申请的学位所属学科的知识范畴。例如一篇研究行政权问题的马克思主义理论博士论文,评阅意见指出:“该文结构完整、思路清晰、行文顺畅,不难看出作者的政治学功底……总体来说,本文是一篇行政学专业的学位论文……选题严重偏离了马克思主义基本原理的学科范围。”再如另一篇以内隐学习为主题的高等教育学论文,评阅意见指出:“如果不从高等教育学视角来看,该论文理论基础较充实,观点较鲜明,论证较有力,论据较充分,结构较严谨,层次较分明,表达较清晰,重点较突出。因此,该论文是一篇较好的博士学位论文。如果从高等教育学视角来看该论文,该论文明显偏离了高等教育方向,是一篇心理学论文。”GRg医家园

  另一种更为普遍的情况是,论文的研究范式、理论视角或方法不能很好地体现“学科性”。例如一篇公共管理学博士论文,被评阅专家认为“没有管理学学位论文的味道,更像社会学的一些内容,所研究的主题是村庄的发展变迁,但是发展变迁的切入点在哪儿,如何阐释或分析,都较少体现管理学的基本规范”。另一篇管理科学与工程学论文被指“偏向于计算机研究方法,对管理科学工程的研究方法涉及很少……对管理科学学科的贡献不突出……缺乏管理学理论支撑,应用性过强”。再如一篇经济学论文的评阅意见指出:“整个论文除了列举几个经济学基本概念外,没有经济学的分析,因此用此论文申请金融学专业的博士是极其不严肃的。”GRg医家园

  学科对于博士生的科研训练而言,具有知识和组织的双重属性。在知识的维度上,博士学位论文须体现作者对于学科范式——学科基础知识、理论取向、研究方法以及研究呈现方式和学术交流惯习——的掌握。学科也为博士论文的选题划定了知识边界——尽管对一些学科而言边界相对模糊,而对另一些学科则相对清晰。博士生教育作为一种科研训练,培养的是未来学科的“守门人”,在学习知识的同时,博士生也被期待进入学科文化,遵循每个学科所特有的行为方式、价值体系和特定的智识任务。[35]博士论文如果选题偏离了学科或者没有体现“本学科”的研究范式和理论取向,对于同行评价而言,便失去了基本的坐标定位。GRg医家园

  从学术组织和管理的角度来看,博士生教育从招生、培养到考核评价和学位授予的全过程都是围绕学科开展的。就我国高等教育系统而言,依据《高等教育法》和《学位条例》制定的《学位授予和人才培养学科目录设置与管理办法》确立的“学科门类— 一级学科—二级学科”目录,是高校人才培养、学位授予和科研管理的基本参照。博士生的招生、培养和评价也是在这一学科结构中开展。也就是说,博士生从报考、入学、课程学习、中期考核到学业评价和申请学位都是在规定的学科范围内进行。那些研究范式、理论视角或研究方法不能体现“学科性”的论文暴露了作者的基本学术训练不足,那些论文内容质量尚可但选题明显偏离申请学位所属学科而被判不合格的情况,凸显的是培养单位学科点设置、博导师资配备、招生考试、论文指导和学位授予等环节可能存在的制度性问题。GRg医家园

  在知识社会学的视野中,社会科学所属的软科学属于“非严密”知识领域,其研究范围相对宽泛,学科界限相对模糊。[36]也有学者批评我国社会科学知识生产、研究训练和科研评价的“唯学科化”倾向,倡导“以问题为中心”的跨学科研究。[37]另外,我国目前实行的学位授权审核机制也存在管理过死,学科目录不尽合理和高校缺少自主权的问题[38],客观上也造成了在那些有一定培养能力但没有相关学科博士点的培养单位跨临近学科培养博士的需求,上文列举的论文质量较好但选题偏离学科范围的情况,正可能与此相关。本文强调博士论文的学科性并不涉及对于更深层次的社会科学知识分类和发展方向的探讨,也不涉及对当前学位授权审核机制以及学科目录合理性的讨论,而是希望在现有的学术制度和学科结构下,从质量保障的角度出发,以基本的学科性来规范博士研究生的科研训练,提升学位管理的严肃性,提高培养单位和导师的责任意识。GRg医家园

  与选题、文献综述、研究方法等方面的问题相比,写作规范性的问题在论文评阅意见中出现频次相对较少,但也涉及约40%的不合格论文。专家评阅意见对规范性问题的批评十分严肃,有多份评阅意见通篇列举论文的规范性问题,得出论文不合格的结论。相关评阅意见有的指出论文总体写作不够规范严谨,包括标题、摘要、关键词的写法以及语言论述风格等,也有专家将文献综述、研究方法存在的问题纳入写作不规范的范畴,意指这些关键部分的写作应有相对固定的模式和标准。有的评阅意见指出论文内容布局结构、章节文字比重不合理,章节之间的逻辑关系不明确,论文各部分之间关联松散。还有相当比例的评阅意见专门提出引证不规范的问题,包括:引文没有注明出处与页码、数据没有来源、过度引用、曲解文献、虚假引用等。例如一篇法学论文作者在引用他人观点时,被评阅专家批评“为了自己文章的主题,而刻意改变原作者意思,学术态度极不端正,极大地影响了其引用的观点、资料的可信度,许多内容都可质疑”。还有少部分论文被指出语言不通和错别字太多,相关评阅意见直指作者的学风态度问题。GRg医家园

  综合这些评阅意见,博士论文的规范性应包含以下几个层面的要求。一是规范的研究和论证,包括论文关键部分的阐释严谨和清晰、符合研究过程和论证逻辑。例如,对方法论、研究方法和研究技术应当逐层进行阐释,对资料获取的方式和研究过程的描述应清晰严谨。这一点与博士论文的学术性要求是一致的。二是论文的写作符合基本形式规范,包括结构完整,章节布局均衡,标题、摘要、关键词、引用、注释、附录的体例符合学术写作要求。三是语言文字表达清晰流畅,准确无误。四是严守学术道德。GRg医家园

  与博士论文的核心评价标准如原创性、显著性和知识贡献等相比,规范性是最低的底线要求。没有规范性,没有基本认真严谨的研究和写作态度,论文其他方面的质量无从谈起。学术写作训练至少在硕士研究生教育阶段就已经开始,作为学术性学位的最高一级,在博士论文中出现规范性问题是难以被接受的。抽检中社会科学门类很多论文存在基本的语言表达、文献引用和注释不规范的问题,这在根本上指向作者的态度、学风和学术道德,很多份评阅意见以较为激烈的语言批评了作者的基本写作态度。相关研究也显示,规范性错误是博士论文评阅人最“无法容忍”的质量问题[39]。规范性的缺失更直接地暴露出相关培养单位博士研究生学风教育、科研训练、导师指导和论文评审考核各环节质量保障不到位的问题。GRg医家园

  本文基于对论文评阅意见的分析,从学术性、学科性和规范性三个维度讨论了社会科学博士论文应当达到的基本标准。这三个维度的标准是相互重叠和紧密关联的:学术性是对博士学位论文最核心的要求,学科性构成了论文评价的结构框架和参照系,规范性是论文质量最基本的保证。一篇合格的博士论文应当在学科知识的脉络中基于问题意识确定研究主题,并对选题合理性和研究价值进行充分论证;选题的基础是对本学科与研究选题相关的研究文献充分和准确的理解,以及对学科理论取向、研究方式与选题关系的充分认识;论文还必须体现出对于符合学科范式和研究目标的研究策略和方法的掌握和运用,并对研究结果进行具有理论关照的、逻辑自洽的深入探讨,严谨论证研究结果的合理性及其适用范围。博士论文也应当体现科学研究的基本态度和精神——探究性、客观、精准、严谨、符合逻辑和可验证,研究设计、过程、结论应当一以贯之,呈现一致性和完整性。GRg医家园

  博士论文具有双重功能。一方面,它是一项研究成果的呈现,创新性和知识贡献是其核心评价标准。[40]在本文涉及的108篇不合格论文中,超过一半的论文被指出缺少创新性。评阅意见对创新性不足的批评往往与论文其他问题相互关联,例如指出选题、理论视角、研究方法、研究结论等没有创新。换言之,在评审专家看来,选题、理论、方法、视角或研究成果任何方面的创新均能够体现论文的贡献,但这些不合格论文却没有做到这一点。评阅人对于论文创新性的期待是以规范、充分和深入的研究为基础的。可以想象,尽管另有一半样本论文评阅意见中没有直接提及创新性问题,但作为被判为不合格的论文,在选题、方法、论证、结论呈现等其他方面存在问题,也导致论文难有创新性和知识贡献可言。所以本文强调的是博士论文另一项功能——科研训练的工具。在博士生教育规模化的今天,判断一篇博士论文是否合格、是否达到“可接受”的质量标准,在期待创新性之前,首先要看作者是否体现出实现知识创新和学术贡献所必要的基本科研素养、能力、技术乃至态度和学风。GRg医家园

  显然,本文涉及的这些不合格论文作者的科研训练普遍存在不足。除了培养单位和导师的责任以及博士生个人能力因素之外,博士生为博士论文付出的精力、时间和工作量不足也是一个重要因素。有的论文被指出字数和篇幅都不足以支撑一篇博士论文应有的体量,有的论文涉及的参考文献甚至达不到硕士论文的要求,还有的论文实证研究的样本量与数据量过于单薄,可见作者基本的学术态度和努力程度。相当的智力、精力和时间投入是一项合格的科学研究的基础,博士学位论文必须体现出作者足够的智识付出(intellectual endeavour)。GRg医家园

  值得反思的是,本文涉及的博士论文均为各个培养单位已经通过答辩的论文。按理说,这些论文已经通过严格的同行专家评议,并获得了答辩委员会对其质量的基本认可,不应当出现包括规范性失守在内的低级问题。但是根据抽检分析结果,在个别学科中,不合格论文的比例超过10%甚至20%,其中不少在学术规范方面存在明显问题。这表明,相关培养单位在博士论文质量把关方面存在明显制度缺失。就此而言,目前一年一度的博士论文抽检作为二次审查制度,具有合理性和必要性。基于以上分析,本文提出如下政策建议。GRg医家园

  第一,在博士生培养环节中,加强学术规范、学术写作方面的训练,鼓励培养单位开设学位论文写作、学术规范与学风建设等公共课程,强化基本学术训练。GRg医家园

  第二,加强博士生培养过程考核和质量把关。通过相关制度建设,强化和完善论文开题、中期考试、课程论文、预答辩等培养过程中的考核环节。加强博士生导师的质量监督意识,建立适当的责任保障机制。GRg医家园

  第三,加强对于抽检不合格论文培养单位和导师的追责,进一步提高以论文抽检合格率作为学位点评估、学位授予权和导师招生资格、研究生教育资源配置参考依据的力度。GRg医家园

  正如前文所强调的,学科性是博士论文的重要属性,学科是分析博士论文质量问题不能忽略的基本维度。本文旨在以社会科学门类问题论文评阅意见为例,探讨一般意义上的论文质量底线,并未对四个案例学科门类及其下属具体学科之间评阅意见的差异做进一步分析比较,这是本文的不足之处。论文抽检结果已经显示,博士论文质量在一级学科之间差异显著,评阅意见的侧重点也各不相同,了解这些差异对于博士论文评价研究和博士生培养质量保障而言具有重要意义,这一论题有待在后续研究中予以探讨。GRg医家园

  [1]全国博士学位论文质量抽检年度报告课题组.全国博士学位论文质量抽检年度报告(2015)[R].内部资料.GRg医家园

  [7]管祎,夏品奇.博士学位论文评价体系的统计分析与合理制定[J].学位与研究生教育,2010(5):29-32.GRg医家园

  [9]李艳,马陆亭,赵世奎.博士学位论文质量及其影响因素研究[J].江苏高教,2015(2):105-109.GRg医家园

  [20]李霞,宋俊波.人文社科博士学位论文质量要素特征评价——以中国人民大学人文社科类博士学位论文为例[J].学位与研究生教育,2017(11):13-17.GRg医家园

  [22][30][31]张斌贤,李曙光.文献综述与教育学博士学位论文撰写[J].学位与研究生教育,2015(1):59-63.GRg医家园

  [23][26]刘显,张爱红.体育人文社会学博士学位论文的科学方法解构:研究对象分析[J].北京体育大学学报,2017(10):17-23.GRg医家园

  [24]桑玉成,周光俊.从政治性博士论文看我国政治学研究之取向[J].政治学研究,2016(4):2-14.GRg医家园

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  [36][英]托尼·比彻,保罗·特罗勒尔.学术部落及其领地:知识探索与学科文化[M].唐跃勤,蒲茂华,陈洪捷译.北京:北京大学出版社,2015:3,36,155.GRg医家园

  [37]邓正来.全球化时代的中国社会科学发展[J].社会科学战线]曹昭乐,钟秉林.研究生学位授权审核改革理念[J].高教发展与评估,2017(6):59-66.GRg医家园

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